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证券投资理论与实务·第1次作业练习
1.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（ ）。
单选题
A.资产负债表
B.损益表
C.利润表
D.现金流量表
2.（ ）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。
单选题
A.K线分析
B.切线分析
C.形态分析
D.技术指标分析
3.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金。交由（ ）管理和运作。
单选题
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
4.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
单选题
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而可转换债券发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
5.编制上海证券交易所综合股票价格指数中使用的权数是（ ）。
单选题
A.股票流通量
B.股票交易量
C.股票发行量
D.股票成交量
6.在我国，股票的票面价值统一规定为（ ）元人民币。
单选题
A.1
B.100
C.1000
D.50
7.（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
单选题
A.法定存款准备率
B.存款准备金率
C.超额准备金率
D.再贴现率
8.广义的有价证券包括（ ）货币证券和资本证券。
单选题
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
9.金融衍生工具产生的最基本原因（ ）。
单选题
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险
- 以下风险最大的债券是（ ）。
单选题
A.国家债券
B.金融债券
C.企业债券
D.地方政府债券
11.下列不属于垄断竞争型市场特点的是（ ）。
单选题
A.生产者众多，各种生产资料可以流动
B.生产的产品同种但不同质
C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
D.对其产品的价格有一定的控制能力
12.根据 《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ ）。
单选题
A.政府机构债券和金融债券
B.政府债券和政府机构债券
C.政府债券和金融债券
D.信托投资基金
13一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
单选题
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差，风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
14.《证券法》中的证券经营机构主要是指（ ）。
单选题
A.银行
B.证券公司
C.保险公司
D.财务公司
15.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。
单选题
A.证券托管人
B.证券承销公司
C.证券管理公司
D.基金投资顾问
16.基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。
单选题
A.基金净资产
B.基金总资产
C.基金投资额
D.基金流动资产额
17.开放式基金的交易价格取决于（ ）。
单选题
A.基金总资产值
B.基金单位净资产值
C.市场供求关系
D.基金资产净值总额
18.把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（ ）。
单选题
A.按照发行债券单位的性质不同
B.按计息方式划分
C.按债券的形式划分
D.按债券的偿还方式划分
19.证券投资基金的资金主要投向 （ ）。
单选题
A.实业
B.邮票
C.有价证券
D.珠宝
20.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）
单选题
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和比例股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
21.道氏理论认为，价格的波动趋势不包括（ ）。
单选题
A.主要趋势
B.次要趋势
C.长期趋势
D.短暂趋势
22.（ ）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
单选题
A.普通股
B.优先股
C.法人股
D.公众股
23.有价证券是（ ）的一种形式。
单选题
A.真实资本
B.虚拟资本
C.货币资本
D.商品资本
24.股市中常说的黄金交叉是指（ ）。
单选题
A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线
B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线
C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线
D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线
25.“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（ ）
单选题
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
26.随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期的变化是（ ）。
单选题
A.由低风险、低收益变为高风险、高收益
B.由高风险、亏损变为高风险、低收益
C.由低风险、高收益变为高风险、高收益
D.由高风险、低收益变为低风险、高收益
27.在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
单选题
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构
28.按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。
单选题
A.政府证券、政府机构证券、公司证券
B.公募证券和私募证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
29.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
单选题
A.股票
B.金融证券
C.商业票据
D.公司债券
30.V形走势是一种很难预测的反转形态，也是一种失控的形态。
判断题
A.正确
B.错误
31.股票的风险性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特征。
判断题
A.正确
B.错误
32.我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。
判断题
A.正确
B.错误
33.狭义的有价证券指货币证券。
判断题
A.正确
B.错误
34.在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
判断题
A.正确
B.错误
35.每股收益不是利润表主要反映的内容。
判断题
A.正确
B.错误
36.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。
判断题
A.正确
B.错误
37.首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
判断题
A.正确
B.错误
38.渔翁撒网法的缺点是由于资金分散，可能降低整体投资收益。
判断题
A.正确
B.错误
- 股票一经发行，持有者即为发行股票的公司的股东，有权分享公司的利益，不能参与公司的决策。
判断题
A.正确
B.错误
40.在日本发行的外国债券被称为（ ）。
单选题
A.武士债券
B.扬基债券
C.龙债券
D.日元债券
41.金融期货最基本的经济功能包括（ ）。
多选题
A.规避风险
B.套期保值
C.价格发现
D.投资
42.契约型基金的当事人有（ ）。
多选题
A.管理人
B.托管人
C.承销公司
D.投资者
- 以期权买方获得的权利来划分，可将期权分为（ ）。
多选题
A.看涨期权
B.看跌期权
C.双向期权
D.欧式期权
44.证券市场呈现上升走势经济背景条件是（ ）。
多选题
A.持续稳定高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
45.广义的有价证券包括（ ）。
多选题
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
46.定式投资法主要包括（ ）。
多选题
A.固定金额投资法
B.固定比率法
C.可变比率法
D.摊平操作法
47.下列不能衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。
多选题
A.普通股每股净收益
B.股息发放率
C.普通股获利率
D.股东权益收益率
48.以指标的功能为划分依据，常用的技术指标包括 （ ）。
多选题
A.趋势型指标
B.超买超卖型指标
C.人气型指标
D.大势型指标
49.股票投资的收益来源于（ ）。
多选题
A.公司分红
B.买卖差价
C.股息收入
D.国家补贴
50.摊平操作法具体包括（ ）。
多选题
A.逐次等数买进摊平法
B.倍数买进摊平法
C.加倍卖出摊平法
D.可变比率摊平法
